裝備制造業(yè)利用外資政策有待調(diào)整
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裝備制造業(yè)是指為國民經(jīng)濟各部門提供生產(chǎn)工具的生產(chǎn)制造產(chǎn)業(yè)，是制造業(yè)的核心和基礎(chǔ)，是一國工業(yè)和科技實力的集中體現(xiàn)，涉及國民經(jīng)濟命脈和國家安全，決定一國的綜合國力和國際競爭能力。經(jīng)過50多年的發(fā)展，我國的裝備制造業(yè)已建立起一個比較完備的工業(yè)體系，具備了相當?shù)囊?guī)模和實力，成為我國國民經(jīng)濟的支柱性產(chǎn)業(yè)。大力振興裝備制造業(yè)是黨的十六大和國家“十一五”規(guī)劃提出的一項重要任務(wù)，是落實科學(xué)發(fā)展觀、走新型工業(yè)化道路、實現(xiàn)我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，對提高我國的綜合國力和國際競爭力具有十分重要的意義。 隨著我國對外開放的不斷擴大和深化，我國已經(jīng)成為世界上最大的接收外商直接投資（FDI）的國家和地區(qū)之一。FDI在我國經(jīng)濟中占據(jù)了越來越重要的地位，對我國經(jīng)濟的持續(xù)增長發(fā)揮了巨大的作用。進入20世紀90年代以來，F(xiàn)DI的領(lǐng)域重點逐步從輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，并且國際大型跨國公司的直接投資占據(jù)了主要的份額。在裝備制造業(yè)的若干領(lǐng)域，跨國公司投資的合資或獨資企業(yè)越來越多，在整個產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了越來越重要的地位。 在認識FDI對我國經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級等方面的積極作用的同時，對跨國公司直接投資的負面效應(yīng)也應(yīng)當予以高度重視。 外資企業(yè)擠占了市場份額和成長空間 國外大型跨國公司對華大規(guī)模投資的主要目的，是為了占領(lǐng)我國廣闊的市場并且利用我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢。由于跨國公司實力強、技術(shù)先進，又利用了我國勞動力成本低的優(yōu)勢，加上外資企業(yè)還享受若干國家給予的優(yōu)惠政策，因而外資企業(yè)競爭力較強。另一方面，總體上我國內(nèi)資企業(yè)規(guī)模小、實力弱、技術(shù)和產(chǎn)品落后，在一些領(lǐng)域企業(yè)競爭力十分微弱。外資企業(yè)在我國市場的競爭中，奪取和占據(jù)了我國國內(nèi)相當大的市場份額，擠占了內(nèi)資企業(yè)的成長空間。 近年來，外資企業(yè)搶占我國具有較大發(fā)展前景的高技術(shù)行業(yè)和高利潤部門的趨勢十分明顯。在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，跨國公司在我國的直接投資規(guī)模很大，其投資企業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)量位居行業(yè)前列。據(jù)統(tǒng)計，微電子、通訊設(shè)備、轎車等行業(yè)中排位前十名的大企業(yè)，外資企業(yè)都占據(jù)了三分之二以上的席位，并占據(jù)了90%以上的移動電話市場份額和80%以上的轎車市場份額。某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如電子和通訊設(shè)備領(lǐng)域，跨國公司的直接投資和并購行為，使得外資企業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，危及我國的產(chǎn)業(yè)安全。除了人們熟知的汽車、電子及通訊設(shè)備等行業(yè)外，近年來在一些重大技術(shù)裝備領(lǐng)域，比如輸變電設(shè)備、水力發(fā)電設(shè)備制造等領(lǐng)域外資企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模和市場份額也不斷擴大。 近年來，大型跨國公司在我國的投資和并購行為出現(xiàn)了一些值得注意的新趨勢：首先，跨國公司對華投資力求取得企業(yè)控制權(quán)。一方面，F(xiàn)DI越來越多地采取獨資經(jīng)營方式，并成為跨國公司投資的主要形式，企業(yè)的數(shù)量在大大增加。另一方面，外商積極通過各種方式增資擴股，在合資企業(yè)中收購中方股份以擴大外方股份取得控制地位。 其次，跨國公司以前以投資新企業(yè)為主，現(xiàn)在主要采取并購國內(nèi)企業(yè)的方式。而且開始從分散、隨意性收購國有企業(yè)轉(zhuǎn)向有目的、有計劃的并購效益好的國有大中型企業(yè)，甚至并購行業(yè)內(nèi)的大型骨干企業(yè)。這種有目的的并購活動不同于“綠地投資”，并未新增東道國生產(chǎn)能力，卻達到了消滅國內(nèi)競爭對手、利用原有企業(yè)基礎(chǔ)占領(lǐng)國內(nèi)市場的多重目的。 FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)值得懷疑 許多專家學(xué)者認為，F(xiàn)DI之所以促進經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進步，是因為FDI具有極強的技術(shù)溢出效應(yīng)，其技術(shù)溢出的主要渠道包括以下三個方面： 第一是模仿效應(yīng)。跨國公司的進入對東道國當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了一定的示范作用，同時對當?shù)仄髽I(yè)形成了一定的競爭壓力，使當?shù)仄髽I(yè)對跨國公司的先進技術(shù)進行模仿并對本企業(yè)技術(shù)進行改進。 第二是關(guān)聯(lián)效應(yīng)�？鐕驹诓少�、生產(chǎn)和銷售的過程中，不可避免地要與當?shù)毓┴浬毯陀脩舭l(fā)生聯(lián)系，比如對用戶的產(chǎn)品技術(shù)介紹、銷售、技術(shù)服務(wù)等，對供貨商的技術(shù)要求、指導(dǎo)和培訓(xùn)等。在這些過程中，跨國公司的產(chǎn)品技術(shù)、工藝等難免會產(chǎn)生外泄，使當?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)和掌握一些知識和技術(shù)。 第三是人力資本流動效應(yīng)。受雇于跨國公司的人員向外的流動，可能為當?shù)仄髽I(yè)帶來跨國公司的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。 從人力資本流動的實際情況看，由于中外企業(yè)之間在人才管理和待遇方面的明顯差距，使得我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)投入大量資源、提供大量機會培養(yǎng)鍛煉的高級人才紛紛流向外資企業(yè)，造成國內(nèi)企業(yè)人才的嚴重流失，甚至嚴重時還帶來技術(shù)的流失。與此同時，國內(nèi)大專院校尤其是名牌大學(xué)的大量優(yōu)秀畢業(yè)生紛紛流向外資企業(yè)，造成國內(nèi)企業(yè)高層次人才得不到有效的補充。外資企業(yè)對國內(nèi)高級人才的吸納，造成國內(nèi)企業(yè)尤其是國有企業(yè)本來就短缺的人力資源更加捉襟見肘。因此，跨國公司的直接投資帶來的人才流動很大程度上是“逆向”流動，產(chǎn)生人力資本流動的負效應(yīng)。 從這方面看，外資企業(yè)對我國國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的不是“技術(shù)溢出”效應(yīng)，而是“技術(shù)吸納”效應(yīng)。模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)在一定程度上是存在的，但是由于跨國公司一般都是將成熟技術(shù)投入到東道國當?shù)兀鴮⑾冗M技術(shù)或先進的技術(shù)環(huán)節(jié)保留在國外，加上外資企業(yè)對技術(shù)的嚴格控制和保密措施，使模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)的發(fā)揮受到限制。 “以市場換技術(shù)”目的并未達到 “以市場換技術(shù)”是我國工業(yè)領(lǐng)域引進國外技術(shù)比較常用的一種做法，指通過向國外廠商出讓我國國內(nèi)市場份額以獲得國外先進技術(shù)的策略。“以市場換技術(shù)”可分為兩種方式：一是通過吸引FDI引進國外先進技術(shù)；二是將進口國外產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)合起來，即“技貿(mào)結(jié)合”，通過貿(mào)易達到引進先進技術(shù)的目的。我國在許多行業(yè)都是采用通過引進外資以求實現(xiàn)“以市場換技術(shù)”的目標，但這種方式存在許多問題。 我國的許多制造企業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，本身已經(jīng)具備一定的技術(shù)開發(fā)能力并創(chuàng)立了自己的品牌。由于各種原因與國外跨國公司合資或被兼并后，合資企業(yè)引進跨國公司的技術(shù)進行生產(chǎn)和經(jīng)營。在此情形下，中方自主開發(fā)創(chuàng)新的動力不足，放棄了中方原本已經(jīng)具備的一定的技術(shù)開發(fā)能力和品牌，轉(zhuǎn)而采用和依靠跨國公司提供的技術(shù)。不少中外合資企業(yè)在合資后，拆散了原來企業(yè)已有的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，造成中方對外商技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新能力退化萎縮。 由于跨國公司投入的技術(shù)一般并不是其最先進的技術(shù)，合資企業(yè)只有按照外商轉(zhuǎn)讓的技術(shù)生產(chǎn)，同時以高價從國外進口關(guān)鍵零部件。一個原本集研究開發(fā)和制造為一體的企業(yè)變成了一個加工組裝工廠，喪失了技術(shù)集成的機會。對國外跨國公司而言，既通過直接投資占領(lǐng)了我國市場，又通過收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓提成費和提供關(guān)鍵零部件獲取高額利潤，同時也達到了技術(shù)控制和壟斷的目的。 事實上，跨國公司向東道國投資目的，除了市場和利用當?shù)貎?yōu)勢資源因素之外，其中重要的一個因素就是要將先進的技術(shù)控制在自己公司內(nèi)部，以取得“內(nèi)部化優(yōu)勢”。 一些中國企業(yè)通過引進外資“以市場換技術(shù)”的目的并未達到，甚至導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)自主開發(fā)能力的減弱。我國在汽車行業(yè)的情況便是如此，出讓了巨大的國內(nèi)市場，我國企業(yè)并沒有真正得到跨國汽車廠商的專有技術(shù)所有權(quán)，對國外廠商的技術(shù)依賴加大，自主開發(fā)能力反而削弱。 長此以往，我國在許多行業(yè)上多年積聚起來的研究開發(fā)資源和能力以及中國品牌將逐步喪失。 裝備制造業(yè)的發(fā)展需“自主化” 隨著經(jīng)濟全球化趨勢的不斷加深和我國對外開放的不斷擴大，對是否需要發(fā)展我國的民族工業(yè)這一問題存在不同的觀點。筆者認為，國家的競爭力取決于民族產(chǎn)業(yè)的競爭力，因此強調(diào)發(fā)展民族工業(yè)仍然具有現(xiàn)實意義。對于不同重要程度的產(chǎn)業(yè)，本國的控制程度可以有所不同，民族工業(yè)的概念強弱程度可以有所區(qū)別。 由于我國是發(fā)展中大國，裝備制造業(yè)對提高我國綜合實力和國際競爭力具有重要意義，因為若干裝備制造領(lǐng)域涉及國家安全和經(jīng)濟命脈。為了保證我國經(jīng)濟的長遠發(fā)展并成為世界政治經(jīng)濟強國，防止受制于人，加快我國裝備制造業(yè)的發(fā)展不僅僅是要促進我國國內(nèi)各種所有權(quán)結(jié)構(gòu)的裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其應(yīng)當促進我國民族裝備制造業(yè)的自主發(fā)展，提高我國裝備制造業(yè)的自主化能力。 因此，我國裝備制造業(yè)引進外資的指導(dǎo)思想應(yīng)該是，在促進我國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，尤其要以強調(diào)促進我國內(nèi)資企業(yè)發(fā)展及提高競爭力的自主化發(fā)展為導(dǎo)向。FDI的進入應(yīng)以不損害我國企業(yè)的成長為限，自主化發(fā)展是以提高裝備自主化及其自主開發(fā)核心能力為核心，以培育、促進我國內(nèi)資企業(yè)成長、壯大為目的。筆者認為，裝備制造業(yè)自主化的主要內(nèi)容包括三個方面：保持我國資本對企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的所有或者控制；我國自主掌握和控制核心技術(shù)；采用中國的產(chǎn)品品牌等。 調(diào)整外資政策的四個建議 為了促進我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展，我國外資政策應(yīng)當從以下四個方面進行相應(yīng)調(diào)整。 第一，針對不同的行業(yè)，引進外資的政策應(yīng)當有所區(qū)別 對于外資進入一般的競爭性行業(yè)可少設(shè)或不作限制，而我國基礎(chǔ)十分薄弱或者完全沒有基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)可以通過引進外資的方式來發(fā)展。對于國內(nèi)經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)具備相當?shù)募夹g(shù)和生產(chǎn)基礎(chǔ)并具有巨大的市場需求空間的產(chǎn)業(yè)，特別是一些涉及國家經(jīng)濟安全、體現(xiàn)一國工業(yè)與科技實力的戰(zhàn)略性裝備產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當對外資的進入進行控制或限制。對于這些產(chǎn)業(yè)，必須貫徹自主化發(fā)展方針，保持我國在此產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的自主控制地位，為國內(nèi)的企業(yè)成長和壯大提供足夠的市場空間。對跨國公司有針對性地并購我國大型骨干企業(yè)，從而企圖取得控制權(quán)和壟斷市場的行為尤其要予以關(guān)注和限制。 第二，利用外資的主要目的應(yīng)從用于彌補資金短缺向引進先進技術(shù)轉(zhuǎn)變 一方面，從政策上鼓勵和促使或者迫使跨國公司將其先進的技術(shù)帶入國內(nèi)。技術(shù)溢出的效果與東道國本身的技術(shù)水平和市場競爭狀況是密切相聯(lián)系的，東道國本身的技術(shù)水平越高，與外國跨國公司的技術(shù)差距越小，越有利于技術(shù)溢出。為此，我國政府和企業(yè)應(yīng)當加大技術(shù)開發(fā)的投入，提高我國的技術(shù)水平和企業(yè)的競爭能力，在同一行業(yè)要引進多家跨國公司并使其相互激烈競爭。另一方面，要限制跨國公司將產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)與技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵核心零部件開發(fā)生產(chǎn)相互分離的做法。在今后吸引外資的過程中，我們要盡量迫使外商將產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)等完整地投入國內(nèi)，并最好集中于一個企業(yè)或一個企業(yè)集團，使我國骨干企業(yè)能整體集成和控制，掌握集成技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，而不至于被外商分而治之。 第三，對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策應(yīng)當逐步減少和取消 過去，我國為了大力吸引FDI，對外資企業(yè)制定和實施了許多優(yōu)惠政策，使外資企業(yè)的稅率要低于內(nèi)資企業(yè)。對外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策包括企業(yè)所得稅減免或退還、進口設(shè)備及關(guān)鍵零部件關(guān)稅減免等，外資企業(yè)在我國境內(nèi)實際上獲得了“超國民待遇”。當前，由于我國吸引外資已取得相當?shù)某煽�，對外資資金方面的需求逐步減少，同時投資環(huán)境改善對外資的吸引力加大，最重要的是我國有廣闊和極具潛力的市場需求。在此情況下，對外資的優(yōu)惠政策應(yīng)當逐步減少和取消，只有這樣我國的企業(yè)才有可能在市場上有效參與競爭。 第四，調(diào)整“以市場換技術(shù)”的方式與汽車等產(chǎn)業(yè)采用引進外資的“以市場換技術(shù)”的方式比較，采用“技貿(mào)結(jié)合”的技術(shù)引進方式具有許多優(yōu)點：國內(nèi)企業(yè)可以維持獨立的研究開發(fā)力量和投入并逐步提高自主創(chuàng)新能力；由于沒有資本結(jié)合而導(dǎo)致與外方的固化合作關(guān)系，國內(nèi)企業(yè)不易形成對某個外商的技術(shù)依賴，并對國外先進技術(shù)選擇具有主動權(quán)和靈活性，可以博采眾長、兼收并蓄；企業(yè)可以自主培育和塑造中國品牌，容易在市場競爭中保持獨立和自主地位，避免外方對產(chǎn)品銷售的控制，獲取更多的市場機會。近年來，我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)通過此方式先后引進了三峽大型水電機組、重型燃氣輪機、超臨界機組等國內(nèi)急需并且具備世界一流水平的技術(shù)和產(chǎn)品，極大提高了我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)的國產(chǎn)化和自主化能力。 在引進國外技術(shù)的工作中，應(yīng)當積極鼓勵采用“技貿(mào)結(jié)合”的方式以促進我國裝備制造業(yè)的技術(shù)進步和自主化。結(jié)合裝備制造業(yè)技術(shù)引進的經(jīng)驗和教訓(xùn)，我國裝備制造企業(yè)必須加大對引進技術(shù)進行消化、吸收的力度，實現(xiàn)引進技術(shù)的再創(chuàng)新以掌握核心技術(shù)，避免陷入引進—落后—再引進—再落后的陷阱。 總之，在認識FDI對我國經(jīng)濟發(fā)展起著重要作用的同時，對大型跨國公司在我國裝備制造業(yè)領(lǐng)域大規(guī)模直接投資帶來的負面效應(yīng)也必須予以認真對待，要積極采取相應(yīng)的對策，以促進我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展。 |